Risikoberatung und Due Diligence für Investoren
Operative Due Diligence ist für Investitionen von entscheidender Bedeutung
Der Aufbau und die Pflege eines Anlageportfolios erfordert erhebliche Arbeit in vielen Funktionen. Einer der wichtigsten Bereiche ist die operative Due Diligence. Der Versuch, ein detailliertes Verständnis eines Dienstleisters vor der Beauftragung zu erlangen, ist ein mehrschichtiger Prozess – und ein kritischer. Bei der Ernennung von Vermögensverwaltern hilft Ihnen Ihr operativer Due-Diligence-Prozess dabei, ihre Anlagestrategien, -strukturen, -ressourcen, -richtlinien, -systeme und andere wichtige Dinge zu verstehen.
Bei der Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen liegt unser Hauptaugenmerk darauf, Ihnen dabei zu helfen, gut verwaltete Vermögensverwalter und andere Dienstleister wie Depotbanken von denjenigen zu unterscheiden, die Sie möglicherweise erhöhten und unnötigen Risiken und Kosten aussetzen. Wir können Ihnen bei der Bewertung dieser Anbieter helfen und Sie bei der Risikominderung unterstützen.
Überlegungen bei der Bewertung von Dienstleistern
Jedes Mal, wenn Sie einen neuen Vermögensverwalter in Ihr Portfolio ernennen, bauen Sie eine neue Beziehung zu einer neuen Organisation auf. Dies bringt Herausforderungen, Risiken und Chancen mit sich.
Wir glauben, dass ein robuster operativer Due-Diligence-Prozess unerlässlich ist, um Ihr Unternehmen in die beste Position zu bringen, um Ihre Anlageziele zu erreichen und gleichzeitig Risiken zu managen.
Unsere umfassende Bewertung kann Ihnen dabei helfen, zwischen den Vermögensverwaltern zu unterscheiden, die gut verwaltet werden und über eine starke und gut kontrollierte Betriebsumgebung verfügen, und denen, die Sie möglicherweise unnötigen Risiken und Kosten aussetzen können.
Die Ernennung eines Verwahrers bedeutet, eine der wichtigsten Beziehungen einzugehen, die Sie aufbauen werden. Ihre Verwahrstelle ist letztendlich für die Sicherheit Ihrer Vermögenswerte, die genaue Verarbeitung und Verwaltung Ihrer Anlagedaten verantwortlich. Dazu gehören alle administrativen Funktionen, die den täglichen Betrieb Ihrer Investitionen unterstützen.
Nach unserer Erfahrung ist es für den Erfolg Ihres Unternehmens entscheidend, einen Verwalter zu haben, der auf Ihre aktuellen und zukünftigen Bedürfnisse abgestimmt ist. Eine sichere und solide Anlageverwaltung und interne Kontrollen sind die Eckpfeiler praktisch aller Aspekte Ihrer Anlagevereinbarungen.
Vier Phasen eines robusten operativen Due-Diligence-Prozesses
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Das Betriebsmodell verstehenSie müssen sich ein Gesamtverständnis des Betriebsmodells Ihres Vermögensverwalters (oder eines anderen Anbieters) bilden. In dieser Anfangsphase sollten Sie eine Top-Level-Ansicht der Qualitäten, Kultur und Prioritäten des Unternehmens erhalten.
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Durchführung von Meetings vor Ort, wo möglichDie Arbeitsumgebung eines Dienstleisters aus erster Hand zu erkunden, kann nützlich sein, wenn es darum geht, seine Kultur zu bewerten und festzustellen, ob das Unternehmen über die richtigen Ressourcen verfügt, um Ihr Mandat und Ihre breiteren Ziele zu unterstützen. Wenn möglich, und ein Treffen vor Ort kann Ihnen helfen, Ihre ersten Ergebnisse zu überprüfen und zu validieren.
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Dokumentieren Sie Ihre ErgebnisseNach Abschluss Ihrer Überprüfung vor Ort ist es wichtig, Ihre Ergebnisse zu dokumentieren und zusätzliche Informationen aufzuzeichnen, um Ihre Entscheidungsfindung zu unterstützen. Genaue Aufzeichnungen über Ihre betrieblichen Due-Diligence-Ergebnisse werden auch dazu beitragen, die Robustheit Ihrer Prozesse gegenüber Aufsichtsbehörden und Stakeholdern zu demonstrieren.
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Planen Sie Ihre nächsten SchritteWenn Sie einen gründlichen und ordnungsgemäß dokumentierten Prozess eingerichtet haben, sollten Sie gut aufgestellt sein, um alle nachfolgenden Maßnahmen zu ergreifen und alle Problembereiche nachzuverfolgen. Ihre operativen Due-Diligence-Ergebnisse sollten Ihnen dabei helfen, die richtige Entscheidung in Übereinstimmung mit Ihrer spezifischen Risikobereitschaft zu treffen.
Wie wir Ihre betrieblichen Due-Diligence-Anforderungen unterstützen können
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Bewertung des operativen Risikos
Wir können Ihnen dabei helfen, einen operativen Due-Diligence-Prozess zu entwickeln, der Ihren Governance-Anforderungen und Ihrem Budget entspricht. Unser Bewertungsprozess und unser proprietäres Benchmarking mit den Best Practices von Mercer können Ihnen helfen, Serviceanbieter auszuwählen und zu überwachen, die Ihren Anforderungen entsprechen. -
Beratung zu operationellen Risiken
Mithilfe unseres operativen Due-Diligence-Rahmens können wir beurteilen und Empfehlungen abgeben, wo die Abläufe in Ihrem Anlageprozess verbessert werden können. Wir helfen Ihnen zu verstehen, ob Ihr bestehendes Betriebsmodell im Vergleich zu Ihren Kollegen angemessen und wettbewerbsfähig ist. -
Beratung durch Verwahrer
Wir verfügen über umfangreiche Erfahrung in der Beratung bei der Auswahl von Verwahrstellen. Unser Bewertungsprozess und unser proprietäres Benchmarking im Vergleich zu Best Practices können Ihnen bei Ihrer Mission helfen, die für Ihre Bedürfnisse am besten geeigneten Dienstleister auszuwählen. -
Wertpapierleihe
Wir können Ihnen helfen, ein Programm zu strukturieren, um die Kostenvorteile Ihrer Investitionen zu optimieren und gleichzeitig sicherzustellen, dass Sie die richtigen Kreditgeber haben, um Risiken zu mindern und Ihre Leistungsziele zu erreichen. -
Laufende Überwachung
Wir können Ihnen dabei helfen, eine kontinuierliche Überwachung einzurichten, um ein kontinuierliches Management aller mit Ihren Anlagen verbundenen operativen Risiken sicherzustellen. -
Lokale Expertise
Wir haben Experten auf der ganzen Welt, die Sie unterstützen können. Wir können die regionalen Nuancen bewerten, denen Sie in den verschiedenen regulatorischen Gerichtsbarkeiten begegnen können, in denen Sie und Ihre Dienstleister tätig sind.
Wie wir einem globalen Versicherer mit Due Diligence geholfen haben
- 1 Das Problem
- 2 Die Lösung
Ein globaler Versicherer und Vermögensverwalter suchte nach operativer Due-Diligence-Unterstützung für sein Portfolio von mehr als 110 externen Vermögensverwaltern.
Eine interne Prüfung ergab die Notwendigkeit einer soliden operativen Due Diligence und der Überwachung externer Beziehungen zu Vermögensverwaltern. Dazu gehörte eine Analyse der Governance-Strukturen, Unternehmensfaktoren, des Rufs des Unternehmens, der Compliance, des Betriebs sowie der Umwelt-, Sozial- und Governance-Fähigkeiten (ESG). Der Kunde wollte auch ein Risikobewertungssystem, um potenzielle Problembereiche hervorzuheben.
Der operative Due-Diligence-Anbieter benötigte nicht nur die Größe und Expertise, um eine beträchtliche Anzahl von Vermögensverwaltern zu handhaben, sondern auch, um mit der Komplexität des Kunden selbst umzugehen.
In enger Zusammenarbeit mit den Stakeholdern des Kunden konnten wir ein hohes Maß an Professionalität und technischen Fähigkeiten demonstrieren.
Die Kombination verschiedener operativer Due-Diligence-Produkte stellte sicher, dass der Kunde seine zeitlichen und finanziellen Anforderungen erfüllen konnte.
Unsere bestehende Datenbank mit operativen Due-Diligence-Berichten war für den Kunden von erheblichem Nutzen und informierte über die Entscheidungsfindung über frühere und neue externe Manager.
Der robuste Ansatz unseres Teams bei der operativen Due Diligence für alle Arten von Managern weltweit hebt uns ebenfalls von anderen ab.
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